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业务规则

海南股权交易中心非上市股份有限公司股份转让规则(试行)

编辑:gqjy  发布时间:2017-05-26  浏览: 



第一章 总则

第一条 为规范在交易板挂牌的非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”)股份在海南股权交易中心(以下简称“本中心”)的转让行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《海南股权交易中心业务管理制度(试行)》等相关规定,制定本规则。

第二条 本中心非上市公司的股份转让,适用本规则。

第三条 本中心非上市公司的股份转让应遵循“公平、公正”的原则,禁止欺诈等违法违规行为。

第四条 投资者参与本中心非上市公司的股份转让,应遵守有关法律法规、政策性规定以及本中心相关管理办法,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

第二章 转让系统和转让时间

第五条 本中心为非上市公司的股份转让提供转让系统和设施。

第六条 本中心非上市公司的股份转让日为每周一至周五,转让时间为上午9:30至12:00,下午13:30至16:30。遇国家法定节假日和本中心公告的休市日,股份暂停转让。

第七条 转让时间内因故暂停的,转让时间不作顺延。转让时间内因故休市,转让时间不顺延。

第八 挂牌公司股份转让应通过交易中心转让平台进行,法律法规及有关政策另有规定的除外。

第三章 股份转让

第一节 一般规定

第九条 投资者买卖本中心非上市公司的股份,应向本中心申请开立权益账户和资金账户,并开立第三方存管账户(特殊投资者除外)。

第十条 本中心负责审核投资者提交的申请开户材料并决定是否同意其账户开立。

第十一条 本中心非上市公司的股份转让采用协议转让方式,投资者转让股份可通过线下协议转让。

第十二条 本中心的投资者买入后卖出(或卖出后买入)同一非上市公司股份的时间间隔不得少于五个转让日。

第十三条 挂牌公司在交易中心挂牌进行股份转让后股东总人数不得超过200人,历史遗留问题及退市公司等特殊情况除外。

第十四条 投资者买卖非上市公司股份,应按照相关规定缴纳税费,并按交易中心相关规定缴纳转让费用。

第二节 委托

第十五条 投资者委托分为确认委托和意向委托。确认委托是指买卖双方已达成成交意向,根据协商编码配对成交的委托。意向委托是指投资者按其指定价格、数量买卖其股份的委托。

第十六条 在转让时间内,确认委托和意向委托均可撤销,但经本中心确认成交的委托不得撤销和变更。

第十七条 投资者可撤销委托中未成交的部分。

第十八条 意向委托应注明股份简称、股份代码、委托数量、委托价格、买卖方向等内容。确认委托应注明股份简称、股份代码、协商编码、委托数量、委托价格、买卖方向等内容。协商编码是指委托中用于配对成交的标识。买卖委托当日有效。

第十九条 委托的股份数量以“股”为单位,每笔委托数量应当为100股或其整数倍,最小交易数量为10000股。余额不足一万股数的,应一次性委托卖出。原股东之间的转让不受此限制。

第二十条 股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。

第三节 

第二十二条 交易中心接受合格投资人的买卖委托后,应按照委托的内容,根据合格投资人委托的时间先后顺序,向交易系统主机发送买卖申报指令;合格投资人也可通过网上交易客户端,进行委托申报。买卖申报当日有效。

第二十三条 交易中心股份转让系统逐笔验证投资者委托申报,系统不接受卖方股份余额或买方资金余额不足的委托申报。

第二十四条 每笔申报股份数量应不低于挂牌公司规定最低股份交易数额,低于该股份数量的应一次性委托卖出。

第四节 成交

第二十五条 本中心非上市公司股份转让按照“股份代码相同,价格相等,买卖方向相反”基本原则成交。

第二十六条 投资者通过协商,在满足基本成交原则的基础上,进行相同数量的配号(协商编码)委托成交。

第二十七条 符合本规则各项规定达成的股份转让于成交确认后生效,买卖双方均不得变更转让结果,应履行清算交收义务。

第二十八条 因不可抗力、意外事件、转让系统被非法入侵等原因造成严重后果的股份转让行为,本中心可以采取适当措施或认定无效。

第二十九条 违反本规则,严重影响本中心正常运行的股份转让,本中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规投资者承担。   

第三十条 依照本规则达成的股份转让,其成交结果以本中心记录的成交数据为准。

第五节 非交易过户

第三十一条 投资者因司法裁决、继承、赠予、财产分割以及本中心认可的其他特殊原因需要办理股份过户的,依照本中心的规定办理非转让过户。

第六节 股份限制

第三十二条 挂牌公司发起人、董事、监事、高级管理人员所持公司股份按《公司法》和公司章程有关限制条款进行转让。控股股东、实际控制人依照《公司法》的规定认定。

第七节 其他转让事项

第三十三条 非上市公司应对其股份的挂牌、停牌、复牌、终止挂牌予以公告。

第三十四条 非上市公司股份停牌时,本中心发布的行情信息中包括该股份信息。终止挂牌后,行情信息中无该股份信息。

第四章 股份转让监管

第三十五条 本中心对股份转让中的下列情形,予以重点监控:

(一)操纵市场或者扰乱交易秩序的;

(二)在股份转让中使用虚假、欺诈内容或故意隐瞒重要信息的资料的;

(三)没有正当理由,撤回转让申请或更改转让条件的;

(四)采取胁迫欺诈、隐瞒信息、恶意串通等手段,压低股份转让价格,损害国家、集体或他人合法权益的;

(五)投资者对其他利益相关方或本中心工作人员采取贿赂或人身威胁等不正当竞争行为,影响交易正常秩序的;

(六)本中心及其工作人员作为转让当事人参与交易活动的;

(七)本中心规定的其他情形。

第三十六条 本中心发现转让当事人股份转让过程中出现第三十七条所列重点监控事项之一,且可能严重影响股份转让秩序的,应予警示。

第三十七条 本中心可以视情形对转让当事人在非上市公司股份转让中出现的异常转让行为采取以下监管措施:

(一) 约见谈话;

(二) 口头或书面警示;

(三) 通报批评;

(四) 限制相关证券账户转让;

(五)临时停止股份转让;

(六) 上报监管部门。

第五章 免责

第三十二条 因不可抗力、软硬件故障、非法入侵、恶意攻击等原因而导致网站服务异常、转让活动中断的,本中心不承担任何责任。

第三十三条 本中心作为股份转让活动的组织方,有权对转让双方违反本规则的行为进行追究。

第六章 附则

第三十四条 本规则由海南股权交易中心负责解释和修订。

第三十五条 本规则自发布之日起试行。


 

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